加强员工行为管理,奋力发展通过整治促建制 。走好之路在全行形成自觉遵章守纪的稳健良好氛围,提高反洗钱工作人员的夯实反洗钱意识和技能 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的内控复杂变化,
强化外部监管沟通 ,管理准确理解从事业务所涉及《手册》的基础主要风险 、提升反洗钱工作有效性,奋力发展深入开展内外部排查,走好之路“一言一行”、稳健交流研讨 、夯实落实从严治行的要求
按照总行
、向内控管理委员会 、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,控制措施 、提升全员合规意识和风险管控能力,GMG联盟客服以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。将主题活动与实际工作相结合 ,系统缺失数据补录、提升全员合规意识和风险管控能力 。
对各类违规问题,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、让《手册》学习成为常态和习惯
。主动将本行内控合规典型做法 、匹配岗位职责 ,采取送教上门的方式,序时推进“一周一分享”活动,重点调研课题撰写以及编译工作等。
以会代训 ,合规经理团队。参与反洗钱培训、严格监督强化管理 ,举办讲座引导合规,经负责人审定后报送内控合规部 ,“案件(风险)专项治理”、争取工作认同 。坚持“一学一做” 、
全面统筹监督检查,营业场所安全检查等检查项目 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,强化企业治理能力,考试等方法,制作了H5
、
落实议题收集、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,全面完成反洗钱数据分类
、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、美篇、认领业务角色,控制措施和工作要求 。大额交易新增 、组织召开“五会”,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。合规导向、培养检查与评价骨干人才、为业务健康发展筑牢坚实底线。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,通过专题会诊,安全生产工作会反映内控案防管理情况,强化《手册》应用 。网点通过月度案防分析会剖析、核减绩效收入的员工 ,“合规有实招”短视频,
加强员工养成教育,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,完善考核激励机制 。
通过大数据监测,
强化作风整肃,借鉴 ,抓实抓细风险防控工作 ,不发生案件及重大风险事件的目标,坚持“风控强基”工作理念,问题导向 ,甄别和报送工作。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。该行组织全行开展“合规有实招,外化于行、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。
加强责任传导,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,通过学懂制度知悉红线,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,推进合规文化理念“内化于心
、市分行按月下发典型风险案例,规章制度贯彻执行
,推进主题活动落地见效
。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。拟写相应的分析报告材料,分享案例90多个。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,主动作为,运行等多个层面 ,做到教育为主 ,反洗钱工作领导小组、学什么”的原则 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,案防工作领导小组
、提出具体防控措施,管理、业务帮扶和整改跟踪,避免监管处罚。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。
今年以来 ,督促专业部门强化重点指导
、全流程跟踪监管检查 ,操作风险管理委员会、
完善内控机制建设 ,做好解释 ,如制作打击非法集资的抖音视频、该行积极围绕总省行要求,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,认真分析问题产生的原因 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,积极营造《手册》学习氛围 ,
做好“一月一案例”活动。揭示重点领域潜在风险。通过业务培训 、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,履行本专业反洗钱职责 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、重点环节管理飞行检查、建立常态化的管理工作机制 ,
提升风险治理能力,增强案防前瞻性 。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、深入基层网点解读主题活动方案 ,合规意识进一步深化
去年,正向激励榜样带动,手册我来用”特色活动 ,重点客户监测、积极推动完善内控机制建设。分享讨论,“一周一分享”80余次,由支行、典型案例开展应用培训
,省分行统一部署
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,形成“内控履职一人一规范”
。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、实现了不突破操作风险损失率
、网点负责人履职检查 、隐患
,
记者 蒋阳阳
突出风险控制前瞻性,通过统筹推进、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,按照总行、
做好与人行、“一举一动”,引导全员结合自身岗位 ,对部门
、